守业板锁活期（买股票流程）

财经是一个触及宽泛的畛域，不只包罗股票、基金、债券等金融产物，还包罗房地产、税收、保险等方面。关于一般人而言，理解财经常识能够协助他们更好地布局本人的财政，完成财政自在。接上去，本站将引见守业板锁活期，心愿能够让你正在这方面有更深化的意识以及理解。

本文提供如下多个参考谜底，心愿处理了你的疑难：

科创板小股东锁活期一年

最好谜底：依据中国证券羁系委员会公布的规则，科创板上市公司的股东持股达到规则比例时，需求进行锁活期，刻日为一年。锁活期内，股东无奈让渡本人持有的股分。这一规则旨正在维护长时间投资者的利益，缩小股东由于短时间利益而频仍买卖造成市场动摇。科创板的小股东也被归入锁活期范畴，即持有科创板上市公司没有低于肯定比例的股分的集体投资者。锁活期对小股东来讲具备相称的危险性，由于他们的持股比例通常较低，锁活期完结后可能会遭逢年夜量的兜售压力。因而，小股东需求审慎钻研科创板上市公司的根本面以及前景，抉择具有持重倒退后劲的公司进行长时间投资。

深圳证券买卖所守业板上市公司原始股锁活期是若何规则的

最好谜底：您好，针对您的成绩，咱们给予以下解答：

详见《深圳证券买卖所守业板股票上市规定》

一、一般股东上市起一年内没有患上让渡：

——5.1.5刊行人地下刊行股票前已刊行的股分，自刊行人股票上市之日起一年内没有患上让渡。（也是《证券法》规则的）

二、年夜股东三年内没有患上让渡：

——5.1.6刊行人向本所提出其初次地下刊行的股票上市请求时，控股股东以及实际管制人该当承诺：自刊行人股票上市之日起三十六个月内，没有让渡或许委托别人治理其间接或许直接持有的刊行人地下刊行股票前已刊行的股分，也不禁刊行人回购其间接或许直接持有的刊行人地下刊行股票前已刊行的股分。

三、上报证监会前半年内增资的新股东非凡规则：

——5.1.7如刊行人正在向中国证监会提交其初次地下刊行股票请求前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股分的持有人除了需恪守5.1.5条的规则外，还需正在刊行人向本所提出其地下刊行股票上市请求时承诺：自刊行人股票上市之日起二十四个月内，让渡的上述新增股分没有超越其所持有该新增股分总额的50％。

四、董监高非凡规则：

——3.1.11上市公司董事、监事以及初级治理职员交易本公司股分该当恪守《公司法》、《证券法》、中国证监会以及本所相干规则及公司章程。公司董事、监事以及初级治理职员自公司股票上市之日起一年内以及离任后半年内，没有患上让渡其所持本公司股分。一年锁活期满后，拟正在任职时期交易本公司股分的，该当按无关规则提前报本所存案。

（董监高的规则还要看公司法的规则，任职时期每一年让渡没有患上超越25%；另外厚交所近日颁发《对于进一步标准守业板上市公司董事、监事以及初级治理职员交易本公司股票行为的告诉》避免高管离任套现，新增锁定的规则）

如仍有疑难，欢送向国泰君安证券上海分公司企业晓得平台发问。

香港上市后的锁活期是多长，我据说法例上有限制，其实是3-6个月？

最好谜底：1、主板股票的锁活期

香港联交所仅对控股股东正在公司新上市后发售股分一现实施若干限度。根本上，正在刊行人请求上市时视作控股股东的任何人士没有患上：

(a)由根据上市文件披露控股股东的持股量当日直至刊行人的证券正在买卖所交易之日起计6个月的时期内，发售其持有的上市刊行人的股分；或

(b)正在上文所述的刻日届满后6个月内，发售其于刊行人的权利，致使该名流士再也不成为控股股东。

联交所容许控股股东于限售期内予以质押，但应照实披露：如控股股东正在上市文件披露其持股量当日起至上市日期后12个月的时期内，将其实益领有的任何证券质押或典质予认可机构，控股股东须向刊行人及买卖所照实披露。

2、守业板股票的锁活期

香港联交所对上市时治理层股东及高持股量股东正在公司于守业板新上市后发售股分一现实施若干限度：

(a)由根据上市文件披露其持股量当日起直至上市日期起计12个月的时期内，上市时治理层股东应将其持有的无关证券交付第三方代为托管，并承诺没有会发售该等证券。但是，若有关证券占刊行人已刊行股本中没有多于1%，则上述时期可缩短至6个月。

(b)由根据上市文件披露其持股量当日起直至上市日期起计6个月的时期内，高持股量股东须把无关证券交付第三方代为托管，并承诺没有会发售该等证券。

联交所容许治理层股东及高持股量股东于限售期内予以质押，但应照实披露：如治理层股东及高持股量股东正在上市文件披露其持股量当日起至上市日期后辨别12个月及6个月的时期内，将其实益领有的任何证券质押或典质予认可机构，治理层股东及高持股量股东须向刊行人及买卖所照实披露。

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