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近来，银河证券股份有限公司内蒙古分公司因未按规则有用实行反洗钱客户身份辨认责任和未按规则报送可疑买卖陈述，遭我国人民银行呼和浩特中心支行行政处罚。依据我国人民银行呼和浩特中心支行行政处罚信息公示表显现，因未按规则有用实行反洗钱客户身份辨认责任和未按规则报送可疑买卖陈述，我国人民银行呼和浩特中心支行对银河证券股份有限公司内蒙古分公司处以40万元罚款，对银河证券股份有限公司呼和浩特新华东街营业部总经理及呼和浩特大学西街营业部总经理别离处以1万元罚款。

事实上，银河证券在风控方面连续曝出问题。

2019年4月1日，我国证券监督办理委员会网站发布的广东证监局行政监管办法决议书(〔2019〕19号)显现，我国银河(601881,股吧)证券股份有限公司东莞东城中路证券营业部存在职工私下为私募基金办理公司介绍私募基金购买人，私自推介非银河证券代销的金融产品，而且向出资者许诺保本保收益的行为，反映出银河证券营业部合规办理不到位。而且银河证券营业部在发现职工私自推介金融产品，并引发出资者投诉维权后，未及时向广东证监局陈述。银河证券上述行为违背了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第六条、《证券公司分支组织监管规则》第十八条的规则。依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条、《证券公司分支组织监管规则》第二十条的规则，广东证监局决议对银河证券营业部采纳出具警示函的监管办法。

2019年7月4日，科创板IPO公司姑苏天准科技(688003,股吧)股份有限公司发布网下开始配售成果及网上中签成果，有1家网下出资者办理的1个有用报价配售目标未依照《发行公告》的要求进行网下申购。

银河证券成为首家科创板弃购组织，其应申购数量为640万股，实践申购数量为0股。

对此，中证协随后对银河证券采纳约束办法，因存在违背《科创板初次揭露发行股票承销事务标准》第十五条、十六条规则，我国银河证券股份有限公司自营账户被列入首发股票配售目标约束名单六个月(自2019年7月8日-2020年1月7日)。2019年10月22日，新疆证监局发布的关于对我国银河证券股份有限公司伊宁市山东路营业部采纳责令改正办法的决议〔2019〕9号显现，我国银河伊宁市山东路营业部存在无证券出资咨询执业资历的人员向客户供给证券出资参谋服务的景象，违背了《证券出资参谋事务暂行规则》第三条、第七条的规则，反映了其内部操控不完善。依据《证券公司监督办理条例》第七十条、《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，采纳责令改正的监督办理办法。揭露材料显现，我国银河证券股份有限公司是经国务院同意，在收买原我国银河证券有限责任公司的证券生意事务、投行事务及相关财物的基础上，由我国银河金融控股有限责任公司作为主建议人，联合北京清源德丰创业出资有限公司、重庆水务(601158,股吧)集团股份有限公司、我国通用技能(集团)控股有限责任公司、我国建材股份有限公司4家国内出资者，于2007年1月26日一起建议建立的全国性综合类证券公司。公司注册资本101.37亿元。公司的注册地址是北京市西城区金融大街35号2-6层。大股东为我国银河金融控股有限责任公司，持股份额为51.16%。公司总经理为陈亮，1968年出世，工商办理硕士，历任宏源证券股份有限公司总经理助理、新疆营销生意中心总经理、生意事务总部总经理，宏源证券股份有限公司副总经理兼宏源期货有限公司董事长，申万宏源(000166,股吧)集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委委员，申万宏源集团股份有限公司董事、总经理，申万宏源西部证券(002673,股吧)有限公司党委书记、履行董事。2019年6月起任我国银河证券股份有限公司党委副书记、总裁、履行委员会副主任。

原标题：银河证券再遭央行行政处罚 总经理陈亮履新半年公司风控问题频出

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