香港银行炒股会被监管码吗？答案是必定的。香港金融办理局(sfc)于2016年12月发布《银行及金融组织出资证券(包含衍生产品)规例草案(修订)法令草案(修修订附表2)(2016年第3号)/附表3)的主张，旨在加强香港证券商场的透明度，进步出资者决心。该草案将于2017年1月1日收效。
本文来历：年代周报作者：郭子硕
证监会在2022年12月30日再次着重，将推动富途控股、山君证券不合法跨境展业整治作业。
证监会清晰指出，近年，富途控股有限公司（下称“富途控股”；FUTU.Nasdaq）、UPFintechHoldingLimited（下称“山君证券”;TIGR.Nasdaq）未经我会核准，面向境内出资者展开跨境证券事务。据《证券法》等相关法令法规，其行为已构成不合法运营证券事务。证监会将责成相关派出组织对富途控股、山君证券进行现场核对、催促整改，并视整改状况采纳进一步监管办法。
受此音讯影响，富途控股、山君证券美股股价双双大跳水，盘前一度跌穿30%。
本轮不合法跨境展业整治作业要追溯到2021年10月。其时，证监会表态称，上述境外证券运营组织的跨境证券事务不符合《证券法》《证券公司监督办理法令》等法令法规规则，将依法对此类活动予以标准。同年11月11日，证监会对富途控股、山君证券高管进行监管约谈，清晰监管情绪，要求其依法标准面向境内出资者的跨境证券事务。
证监会要求，富途控股、山君证券依法取缔增量不合法事务活动，一起妥善处理存量事务。详细来看，制止公司吸引境内出资者及展开境内新客户、开立新账户；为维护商场平稳，答应存量境内出资者继续经过原境外组织展开生意，但制止境外组织承受违背我国外汇办理规则的增量资金转入此类出资者账户。
跨境炒股一向处于灰色地带。在现有监管结构内，我国内地居民只能经过合格境内组织出资者（QDII）准则，以基金方法直接出资海外商场股票，或经过有必定门槛的“沪港通”“深港通”，生意香港商场的标的股票。近年相关监管不断收紧。
2016年，证监会就发布出资危险提示，点名山君证券等境内网站和移动客户端供给美股、港股等境外证券生意服务。其时，证监会指出，境内出资者经过境内互联网公司的渠道网站或移动客户端参加境外证券商场生意，因为没有相应法令保证，且证券出资账户及资金均在境外，一旦产生胶葛，出资者权益将无法得到有用维护。
2020年，富途控股的境内公司深圳市富途网络科技有限公司因不合法生意外汇行为，被国家外汇办理局深圳市分局给予正告，并罚款20.32万元。该公司建立于2007年，注册地在深圳，首要从事互联网科技类产品的研制和销售事务。
2021年10月14日，人民网发文指出，富途证券等互联网券商在用户信息安全以及合法化、合规化方面存在危险，我国内地公民的个人信息出境问题，或将成为供给美股、港股等全球首要商场股票生意服务的互联网券商行将面对的新检测。
针对商场重视的监管问题，山君证券其时回应称，活跃和监管组织坚持交流，据守合规底线，遵守各级监管要求。富途证券也表明，富途证券（香港）从建立之日起即在我国香港持牌并承受严厉监管，一向以来秉承合规运营的准则，在原有职业法令法规的结构内运营，与一切在我国香港持牌的同行无异。
2022年2月，人民银行金融安稳局局长孙天琦撰文指出，部分境外证券运营组织在未获得境内相关车牌、仅持有境外车牌的状况下，使用互联网渠道向境内出资者供给境外证券出资服务，归于“跨境交给”领域，超出了我国在服务买卖总协定结构下的敞开许诺。从事务本质看，这些跨境互联网券商应认定为在我国境内“无照驾驶”，涉嫌不合法金融活动，这种定性与本钱项目是否彻底可兑换无关。
关于富途控股跨境券商事务游走在灰色地带等事宜，年代周报此前曾予以报导。（详见年代周报12月14日刊发《千亿富途高增长神话幻灭！曾游走灰色地带，转战海外难挽成绩颓势？》）
富途控股在香港上市也按下暂停键。此前，富途控股宣告将在2022年12月30日于香港联交所挂牌，股票代码为（03588.HK）。公司以介绍方法赴港上市，联席保荐人是高盛和瑞银集团。不过就在挂牌前一日，富途控股公告，公司正与香港联交所弄清相关若干事宜，决议推延在香港联交所上市。
12月30日晚间，富途对证监会表态回应称，公司将严厉按照监管要求合作相应整改作业，一起亦会按照证监会要求，全力服务好一切存量境内出资者，继续为我们供给优质的生意服务。富途表明，将继续加大国际化的脚步，坚持初心，为更多的全球出资者供给愈加优质的产品和服务。一起，富途亦会活跃与证监会及其派出组织交流依法标准面向我国境内出资者的跨境证券事务的详细方法。
