监管重罚e微融投行违规再开三张罚单 防范出现公司“带病”融资现象

今年以来，监管层关于投行违规的处分力度不断加大，再有券商投行保代被监管处分。证监会开出三份罚单，触及国泰君安、海通证券、中银世界的6名保代。此外，北京证监局对华融证券投行事务分担高管李虎采纳监管说话办法。

详细来看，国泰君安两名保代被采纳确定为不适当人选3个月办法;海通证券与中银世界各有两名保代被采纳暂不受理与行政许可有关文件3个月办法。

证监会表明，经查，发现国泰君安保荐人郭威、刘爱亮保荐的2020年航新科技可转债项目，发行人揭露发行上市当年即亏本。航新科技2020年年报显现，当年归母净赢利亏本3.27亿元，成绩变脸，由盈转亏。

依据相关规定，证监会确定郭威、刘爱亮为不适当人选，在2022年3月1日至2022年5月31日期间，不得担任发行上市保荐事务相关职务或许实践实行上述职务。

海通证券与中银世界的4名保代则是因保荐项目在上市当年赢利下滑50%以上被罚。证监会决议，从3月1日至5月31日期间，暂不受理上述4人出具的与行政许可有关的文件，间断检查由其出具行政许可有关文件并已受理的行政许可请求。

此外，北京证监局表明，华融证券投行类事务存在准则系统不健全，收入递延掩盖不全面，专职合规人员配备缺乏等问题。李虎作为投行事务分担高管，对此负有直接职责。依据规定，决议对李虎采纳监管说话的办法。

今年以来，监管层关于券商投行违规一再出手，处分力度颇大。

上星期三，国海证券公告，收到了行政处分决议书。1月中旬，浙江证监局连发8份监管公告，安信证券叶清文、戴铭川等两名保代两年内不得从事担任券商发行上市保荐事务相关职务或实践实行上述职务。

对此，闻名财经评论员宋清辉指出，在注册制的布景下，IPO流程加速，监管层应进一步强化对投行相关职责人的处分力度，避免部分公司“带病”融资。