济民制药“庄股旧案”传来新进展 多家私募被天弘基金余额宝查询中基协处罚

深圳3家私募日前被中基协处以纪律处分决议，前海实盈及前海正帆被吊销会员资历、吊销处理人挂号，金色木棉被吊销会员资历及揭露斥责。在此次处分中，2021年头的济民制药“庄股”旧案被翻出，彼时上市公司中来股份认购的私募产品因重仓济民制药等个股，在一个月内跌去97%，商场对济民制药“庄股”的质疑漫山遍野。中基协指出，前海正帆将包含中来股份认购的私募产品在内的12只私募出借，产品虽为前海正帆挂号，实践处理、运营却还有其人。

私募产品被出借，实践处理人非存案人!事涉济民制药“庄股”旧案

2021年1月，上市公司中来股份(300393.SZ)发布两则公告，以2亿元认购的4只私募产品在2020年最终一个月内巨亏97%，直接导致其2020年的净利润减少了1.68亿元。

前述四只私募产品别离是前海正帆出资旗下的“方际正帆1号”和“正帆顺风2号”及泓盛财物旗下的“腾龙1号”和“腾龙4号”，认购金额别离为6000万元、6000万元、3000万元和5000万元。

2亿元认购私募在一个月内巨亏97%，中来股份当即组成专项小组，并托付律师介入。经查后发现，在公司认购后的整个出资运作期间，4只私募重仓股高度一致，且使用了杠杆东西。其间，正帆 1 号基金重仓了济民制药，持有博济医药、奇信股份和荣科科技;正帆2号基金先后重仓了济民制药、博济医药，持有荣科科技。

彼时媒体报导指出，私募产品所重仓、持有的股票已被高度质疑为“庄股”。在2020年6月及12月中下旬，济民制药两次产生“闪崩”。而在两次暴降时，前述四只私募基金，均大幅减持、清仓了济民制药。

失常行为让商场纷繁猜想背面实情，此次中基协处分决议泄漏其间“奥妙”。据中基协处分决议书，在2018年至2020年期间，前海正帆将包含“方际正帆1号”和“正帆顺风2号”在内的12只基金产品以签署协议方法，将证券账户出借给深圳市国采立信出资处理有限公司(下称“国采立信”)，并将私募产品交由其处理。

在协议中，两边约好由前海正帆“出借私募基金通道”代国采立信建立私募基金产品。国采立信“依照基金合同的约好收取处理费作为通道费用”支交给前海正帆。前海正帆以自己名义为国采立信在协会存案私募基金产品12只，并将产品账户及暗码交由国采立信处理。前述12只产品的实践征集、运营作业悉数由国采立信担任。

12只借通道产品，非前海正帆实践处理，但在中来股份认购前述2只私募产品时收到的保本保收益《许诺函》却加盖了前海正帆公章，一起，2只产品在2020年6月前后别离处分预警止损机制时，前海正帆未及时向出资者预警，亦未及时展开不可逆的变现及清算作业，导致出资者遭受合同约好极限以外的基金财产损失。

依据相关根本现实、情节和审理状况，中基协吊销前海正帆会员资历，并吊销其处理人挂号。依据中基协官网，前海正帆现在还有8只私募产品未清算。

前海实盈先后被立案查询、吊销处理人挂号 曾获毕马威我国抢先金融科技企业50强

南都湾财社此前报导，3月24日，中基协下发《纪律处分事前奉告书》指出，前海实盈财物处理有限公司(下称“前海实盈”)、凌山、梁德元、何仁杰从事违规行为，该协会拟对被送达目标作出纪律处分，包含吊销前海实盈处理人挂号、吊销会员资历。公司实控人凌山拟吊销基金从业资历，参加黑名单，期限为终身。公司高管梁德元及股东何仁杰拟吊销基金从业资历，参加黑名单，期限为五年。

因为彼时中基协经过前海实盈在财物处理事务归纳报送平台中挂号的联络方法无法与其获得有用联络，因而下发的是《纪律处分事前奉告书》，并表明，前海实盈如对拟采纳的纪律处分办法有贰言，可在公告之日起5个作业日内向协会提出书面申辩请求或举办听证请求，阐明申辩的现实、理由和要求。

中基协此次向前海实盈公告送达协会《纪律处分决议书》，也意味着纪律处分办法的正式收效。依据相关内容，前海实盈存在三大违规现实。

一是向非合格出资者征集资金。中基协表明，接到投诉信息，前海实盈经过其股东、职工与多位自然人出资者签署《告贷服务协议书(元元生息)》进行民间假贷，征集金额从10万、20万到232万不等，用于“公司运营、量化技能出资或许基金出资等”。而经查后，前海实盈因涉嫌不合法吸收大众存款罪已被广州市公安局天河区分局经侦大队立案查询。

一起，前海实盈及其职工向出资者许诺柱石二号私募出资基金保本保收益，及未按规定向协会陈述严重事项及更新组织诚信信息违规现实。

此前，前海实盈在协会挂号的实践操控人及法定代表人凌山，因诈骗罪被判处有期徒刑13年，且前海实盈及其法定代表人何仁杰均已被法院列为失期被执行人。而公司方面未向中基协陈述上述严重事项及诚信信息。

值得一提的是，2018年，前海实盈以“实盈科技”的名义被选入毕马威我国2018抢先金融科技50强，也在当年，前述柱石二号私募产品在中华好私募2018年度颁奖典礼上，荣获了组合战略奖。

依据中基协官网信息，前海实盈方面还存在6只存案私募产品未清算。

“锦安”系私募被罚，经过相关私募处理人向出资者许诺保本保收益

前海正帆及前海实盈外，深圳市金色木棉出资处理有限公司(以下简称“金色木棉”)因违规许诺保本保收益等3项现实，被中基协吊销会员资历，并揭露斥责。

中基协纪律处分决议书中指出，金色木棉所处理的“金色木棉-南京奥体新城科技园私募出资基金”(以下简称“科技园基金”)经过其相关方深圳市对岸大路财物处理有限公司(以下简称“对岸大路”)向出资者许诺保本保收益。

工商信息显现，金色木棉、对岸大路别离成立于2014年、2015年，其法人均为黎荣陆。在股权架构上，金色木棉与对岸大路均为受深圳市锦安控股有限公司操控的私募基金处理人;股权穿透后，实践操控人均为深圳市方辰实业实控人高辉。深圳市方辰实业出资有限公司成立于2013年，旗下控股的还有深圳市锦安基金出售有限公司，该基金出售公司在2020年1月被深圳证监局暂停处理基金出售事务6个月。