兴业证券下载(兴业证券下载app下载安装最新版)

　　兴业证券遭证监会罚没5738万元

　　兴业证券27日公告称，公司及欣泰电气IPO申请文件和公开发行募集文件签字保荐代表人兰翔、伍文祥收到中国证监会《行政处罚决定书》。

　　中国证监会决定，对公司给予警告，没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款。合计5738万元。对兰翔、伍文祥给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格。

　　兴业证券终“脱身”

　　对兴业证券及其项目来说，这份《正式处罚决定书》无疑是重大利好，因为超过50个IPO和再融资项目自今日起就将恢复受理。

　　据兴业证券相关公告，该公司于今年6月12日被证监会立案调查，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　不过，由于证监会并未暂停兴业证券的保荐业务资格，该公司保荐的全部IPO、再融资和并购重组等项目将自今日起恢复受理，兴业证券服务资本市场融资功能得以恢复。

　　事后分析

　　一位知情人士则表示，此次兴业证券被调查之所以能很快结束，是因为其和当年平安证券卷入上市造假程度和性质都不相同。当年平安证券先后在万福申科、胜景山河等多个项目中均有造假行为，暴露出来其后台管控有问题。而兴业证券只涉及个别项目造假。从造假方式看，万福申科、胜景山河等为虚构现金流和利润，而*欣泰收入和利润数据为真实，只是通过虚构银行的凭证对应收账款的科目造假，造假程度相对较轻。

　　“监管的处罚力度，关键要看保荐机构在欺诈发行案件中扮演什么角色。”他称，此次，证监会对兴业证券的界定为，没有足够尽到勤勉义务。

　　兴业证券于2016年6月12日被中国证监会立案调查，于2016年7月8日收到中国证监会的拟处罚决定。7月27日，收到中国证监会最终处罚决定。

　　最终处罚结果与拟处罚结果相比较，对两位保荐代表人的处罚变轻，没有分别采取10年证券市场禁入措施。

　　安信证券的研究报告指出，此次从开始对兴业证券立案调查到宣布处罚结果，所用时间一个月左右，调查持续时间短，给兴业证券投行业务带来的负面影响较小。