财头条（北京，记者高云）讯，近期券商分支机构合规处理方面的罚单似又密布起来。
9月27日，湖南证监局连发两则行政监管办法公告。榜首则处分公告显现，湖南证监局对方正证券采纳责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述办法。
监管公告中说到，经查，方正证券吉首人民路证券营业部现任总司理徐伟业存在借用别人账户生意股票的行为，公司未能严厉标准作业人员执业行为，未能及时发现并采纳有用办法予以纠正。
湖南证监局要求，方正证券应在监管办法下发之日起6个月内，每3个月对所涉证券营业部展开一次内部合规查看，并在每次查看后10个作业日内报送合规查看陈述。
第二则处分公告说到吉首人民路证券营业部现任总司理徐伟业，湖南证监局对徐伟业采纳监管说话办法，要求徐伟业于10月22日上午10点到湖南证监局承受监管说话。
分支机构合规“无小事”
近期，证券公司被罚似有增多之势。
9月26日，云南证监局对申万宏源证券云南分公司采纳出具警示函办法。
申万宏源证券云南分公司分公司存在以下违规行为。
营销处理方面。一是依据《云南分公司私募基金和定投基金奖赏和查核计划》，分公司对整体职工（含后台）拟定了鼓励计划，依据分公司《2020年4月绩效奖赏》和《云南分公司本部2019年12月中后台职工定投奖赏明细》等显现，分公司对时任后台职工如合规、货台等发放了营销奖赏。二是职工温某某在任电脑司理期间，签定《成绩承诺书》，吸引开发客户；职工杨某某在任货台期间，依据其个人作业总结及公司大管家系统查询成果显现，存在吸引开发新客户的状况。
人员处理方面。分公司负责人段某某于2018年5月14日至2018年5月25日期间强制离岗，前次强制离岗距今已三年，没有再次施行强制离岗。前次强制离岗的审计陈述中发现分公司单个经纪人或许存在代客理财的景象，该审计陈述未报备。
岗位设置方面，一是分公司现任合规负责人蒋某某，曾于2018年6月4日至2019年12月5日期间担任申万宏源曲靖麒麟西路证券营业部总司理。在此期间，申万宏源证券云南分公司2019年1月和2019年7月的《合规风控处理状况陈述》分公司合规专员签字处显现签字为“蒋某某代”。二是分公司职工罗某任出资参谋期间兼任非现场开户见证岗、客户回访岗。
云南证监局要求，申万宏源证券云南分公司应当在收到决议之日起，展开全面整改作业，依照相关法令、行政法规和中国证监会规则的要求强化合规处理，完善内部操控系统，并于15日内提交书面陈述。
9月23日，广东证监局发布的行政处分决议书显现，因代客炒股和未经客户赞同私行替客户炒股两项行为，安信证券营业部客户服务司理黎佩嫦被证监会处以100万元罚款及5年证券商场禁入办法。
9月18日，四川证监局发布处分决议显现，四川监管局向华西证券开出3份监管罚单，对华西证券的2家营业部及其相关负责人出具警示函。在公告中，四川监管局表明，华西证券存在廉洁防控、人员处理等方面的缺乏，以为其对廉洁从业要求执行不到位，且未及时发现和有用防控单个职工证券违法违规行为。
9月13日，重庆证监局连发两张处分决议，别离对证券从业人员刘某及其地点证券营业部采纳出具警示函的行政监管办法。处分决议载明，当事人刘某在该营业部任职期间，未在中国证券业协会注册登记为证券出资参谋的状况下，于2020年2月向客户供给出资主张。违反了《证券出资参谋事务暂行规则》第七条的规则。
15名证券从业人员因违规操作账户被罚
到现在，年内已有至少15名证券从业人员因违规操作账户被罚。
9月，天津证监局对辖区某证券从业人员顾某平，采纳出具警示函的行政监管办法，因其任职期间存在替客户处理证券买卖的行为。
7月，大连证监局对辖区某证券营业部从业人员滕某，给与出具警示函的行政监管办法，因其存在承受客户托付操作证券账户的行为。
5月，湖北证监局对辖区某证券营业部从业人员樊某，给予出具警示函的行政监管办法，因其存在替客户处理证券认购、买卖的行为。
5月，青岛证监局发布2021年1号行政处分决议书，对辖区某证券营业部理财参谋、理财司理杨某君作出行政处分，确定其存在运用个人笔记本电脑为客户处理证券认购、买卖71笔，杨某某在上述买卖中获利63元。青岛证监局依规对其给予正告，没收违法所得63元，并处以5000元罚款。
3月，江苏证监局对辖区某证券分公司从业人员杨某伟，给予出具警示函的行政监管办法，因其存在替客户处理证券认购、买卖等行为。
3月，新疆证监局对辖区某证券营业部从业人员刘某忠，给予出具警示函的行政监管办法，因其存在替客户处理证券买卖的行为。
3月，重庆证监局对辖区某证券营业部从业人员宗某丽，给予出具警示函的行政监管办法，因其存在运用工作场所电子设备替客户处理证券买卖操作的状况。
3月，重庆证监局对辖区某证券营业部从业人员张某玲，给予出具警示函的行政监管办法，因其存在运用工作场所电子设备替客户处理证券买卖操作的状况。
3月，重庆证监局对辖区某证券营业部从业人员刘某，给予出具警示函的行政监管办法，因其存在运用工作场所电子设备替客户处理证券买卖操作的状况。
3月，重庆证监局对辖区某证券营业部从业人员陈某，给予出具警示函的行政监管办法，因其存在运用工作场所电子设备替客户处理证券买卖操作的状况。
2月，四川证监局对辖区某证券营业部从业人员王某宇，给予出具警示函的行政监管办法，因其存在替客户操作证券配售申购及债券逆回购的的行为。
1月，广东证监局对辖区某证券营业部从业人员黎某娥，给予出具警示函的行政监管办法，因其存在替客户处理证券认购、买卖的行为。
商场人士以为，关于要求比较清晰、群众了解但仍常常产生的违规行为，比较有用果的防备手法是警示教育。
