私募投资基金合伙协议厦门钨业股票(私募股权基金合伙协议)

挂号与存案
一、私募基金处理人树立、挂号及私募基金存案
通过下图能够比较直观的看出私募基金处理人挂号以及私募基金存案需求通过的几个阶段，后文将对这几个阶段的相关规则以及需求进行的事项进行剖析。

（一）私募基金处理人在工商进行树立挂号
《中华人民共和国证券出资基金法》第十二条规则，“基金处理人由依法树立的公司或许合伙企业担任。揭露征集基金的基金处理人，由基金处理公司或许经国务院证券监督处理安排依照规则核准的其他安排担任”。

《私募出资基金监督处理暂行方法》第七条规则，“各类私募基金处理人应当依据基金业协会的规则，向基金业协会请求挂号，报送以下根本信息：工商挂号和营业执照正副本复印件；公司章程或许合伙协议；首要股东或许合伙人名单；高档处理人员的根本信息；基金业协会规则的其他信息。”

依据以上法令法规，基金处理人需求在处理工商挂号后，才干获得挂号的相关资料。

（二）私募基金处理人在基金业协会进行挂号
如前所述，私募基金处理人完结工商挂号后，可通过“财物处理事务归纳报送渠道”请求私募基金处理人挂号。依据《中华人民共和国证券出资基金法》第十条“基金处理人、基金保管人和基金比例出售安排，能够树立同业协会 ， 加强职业自律，和谐职业联系，供给职业服务，促进职业展开。”以及第八十九条，“担任非揭露征集基金的基金处理人，应当依照规则向基金职业协会实行挂号手续，报送根本情况。”私募出资基金处理人挂号和私募基金存案不归于行政答应事项，而是一种职业自律行为。

（三）私募基金处理人征集私募基金
《中华人民共和国证券出资基金法》第九十条，“未经挂号，任何单位或许个人不得运用“基金”或许“基金处理”字样或许近似称号进行证券出资活动；可是，法令、行政法规还有规则的在外。”

依据上述规则，私募基金处理人只要在完结挂号之后才具有展开征集行为的资历。

（四）合伙型或公司型私募基金进行工商树立挂号或改变挂号（契约型无）
依据《私募出资基金征集行为处理方法》第二条的规则，“本方法所称征集行为包括推介私募基金，出售基金比例（权益），处理基金比例（权益）认/申购（认缴）、换回（退出）等活动。” 合伙型或公司型私募基金进行工商树立挂号或改变挂号是征集行为中的“处理基金比例（权益）认/申购（认缴）”，也归于征集行为的一部分，因而其应当在私募基金处理人完结挂号后进行。

详细而言，新设有限合伙企业、有限职责公司作为基金载体，亦或是为有限合伙企业处理工商改变引进私募基金出资者的有限合伙比例或股权都归于征集行为。换言之，私募基金出资人认缴行为的工商挂号归于征集行为的一部分，无论是新设挂号仍是改变挂号，都应该在私募基金处理人挂号后进行。

（五）私募基金出资人交纳出资款
私募基金处理人向私募基金出资人要求交纳首期出资，该进程归于征集的一部分。

（六）私募基金处理人为私募基金处理存案
依据《私募出资基金处理人挂号和基金存案方法（试行）》第十一条的规则，“私募基金处理人应当在私募基金征集结束后 20 个工作日内，通过私募基金挂号存案体系进行存案，并依据私募基金的首要出资方向注明基金类别，照实填写基金称号、本钱规划、出资者、基金合同（基金公司章程或许合伙协议，以下总称基金合同）等根本信息”。

在完结首期出资的交纳后，私募基金处理人可在“财物处理事务归纳报送渠道”处理私募基金存案。

上图表述了基金处理人挂号后基金存案的相关流程以及或许需求提交的资料，之后笔者将依据基金业协会发布的资料清单以及相关的挂号规则等文件剖析基金处理人挂号以及存案中的难点以及疑点问题。2021年私募基金公司存案文件模板

中国证券出资基金业协会2019年12月23日发布的《私募基金存案须知》（2019版）规则，私募基金处理人应当在私募基金征集结束后20个工作日内通过私募基金挂号存案（AMBERS）体系请求存案，并依据私募基金的首要出资方向注明基金类别，照实填写基金称号、本钱规划、出资者、基金合同、基金公司章程或许合伙协议。

二、私募基金产品存案需求预备的文件及模板

1.营业执照/主体资历证明文件——合伙型、公司型基金存案必备文件

只要合伙型、公司型的基金产品，中基协的体系会要求上传此项文件，契约型基金不需求上传，由于契约型基金不存在安排结构。需求清晰的是，这儿要上传的是基金产品的营业执照，而非基金处理人的营业执照。

2.《存案许诺函》——存案必备文件

以基金业协会最新模板为准。3.《基金招募阐明书》—存案必备文件

《基金招募阐明书》是出资者了解基金的最根本也是最重要的文件之一，是出资前的必读文件。需求通过处理人盖章。

4.基金合同/合伙协议/公司章程——存案必备文件

2019年12月22日，中基协正式发布基金合同指引1-3号，指引分契约型、公司型、合伙型三类，别离采纳了不同的指引方法。

因而，在制造公司章程/合伙协议/基金合一起，要对应详细的合同指引要求，对文件进行制造。

5.《基金危险提醒书》——存案必备文件

能够以基金业协会发布的最新模板结合本身产品实际情况进行修正。

私募出资基金监督处理暂行方法》第十六条清晰要求：私募基金处理人自行出售私募基金的，应当采纳问卷调查等方法，对出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价，由出资者书面许诺契合合格出资者条件；应当制造危险提醒书，由出资者签字承认。

6.《保管协议》——非存案必备文件

不论是证券类基金仍是股权类基金，都能够挑选不保管。假如基金挑选不保管，经常会遭受中基协的一类反应定见，即要求上传一切出资者签署的《无保管协议》，《无保管协议》中需求清晰阐明“本基金无保管”。依照基金合同指引，无保管的基金产品，需求在基金合同内阐明私募基金产业安全的准则办法以及胶葛处理机制。

7.产品结构图—存案必备文件

基金业协会发布的最新产品架构图模板结合本身产品实际情况进行修正。

8.实缴出资证明及基金树立日期证明——存案必备文件

有保管的以保管行出具的加盖公章的资金到账通知书为准，无保管能够运用银行回单，管帐事务所出具的验资证明等第三方出具的证明。

9.私募出资基金出资者危险问卷调查—存案必备文件

可参阅《私募出资基金征集行为处理方法（试行）》结合本身产品实际情况。

10.基金的工商公示信息截图—存案必备文件

国家企业信用信息公示体系将企业的根本工商信息页面截图即可。

11.征集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件—存案必备文件。

依照《私募出资基金征集行为处理方法》（2016）第十三条第二款的规则，获得基金出售事务资历的商业银行、证券公司等金融安排，能够在同一私募基金的征集进程中一起作为征集安排与监督安排。契合前述景象的安排应当树立齐备的防火墙准则，防备利益冲突。

假如征集安排不归于获得基金出售事务资历的商业银行、证券公司等金融安排，则应当与监督安排签署账户监督协议，清晰对私募基金征集结算资金专用账户的控制权、职责区分及保证资金划转安全的条款。监督安排应当依照法令法规和账户监督协议的约好，对征集结算资金专用账户施行有用监督，承当保证私募基金征集结算资金划转安全的连带职责。

12.其他相关文件(可上传多个)——非存案必备文件

13.处理人需求阐明问题的文件(可上传多个)—非存案必备文件

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